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      《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》解讀
      來源: 國家市場監(jiān)督管理總局 發(fā)布時間:2024-07-29 15:07 累計次數(shù): 字體:[ ]

      為指導和推動經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理,提升反壟斷合規(guī)風險防范能力和水平,維護公平競爭市場秩序,促進經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展,國務院反壟斷反不正當競爭委員會對《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡稱《指南》)進行了修訂。

      一、修訂背景

      習近平總書記強調,要強化企業(yè)公平競爭意識,引導全社會形成崇尚、保護和促進公平競爭的市場環(huán)境。2020年9月,原國務院反壟斷委員會制定《指南》,對增強經(jīng)營者公平競爭意識、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展,落實高質量發(fā)展要求,有必要及時對《指南》作出修訂。

      (一)落實新反壟斷法的需要。2022年6月,全國人民代表大會常務委員會作出《關于修改〈中華人民共和國反壟斷法〉的決定》,進一步完善我國反壟斷法律制度,對一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此,有必要及時對《指南》作出修訂,全面提示經(jīng)營者反壟斷法律風險,指導經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營。

      (二)營造公平競爭市場環(huán)境的需要。隨著我國超大規(guī)模市場發(fā)展,各類經(jīng)營主體間競爭行為的多樣性、復雜性大幅提高。保護和促進公平競爭,需要經(jīng)營者積極培育和倡導公平競爭文化,自覺守法、誠信經(jīng)營。因此,有必要及時對《指南》作出修訂,促進增強經(jīng)營者合規(guī)管理意識,提升經(jīng)營者合規(guī)管理水平,自覺維護公平競爭市場秩序。

      (三)促進經(jīng)營主體高質量發(fā)展的需要。隨著我國企業(yè)發(fā)展壯大,對依法合規(guī)經(jīng)營提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營者加強合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此,有必要及時對《指南》作出修訂,進一步增強指引性和可操作性,指導企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平,對促進企業(yè)行穩(wěn)致遠、推動我國市場由大到強轉變具有重要意義。

      二、修訂過程

      2023年11月,國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室啟動《指南》修訂。修訂過程始終堅持問題導向和目標導向,主要開展了以下工作:

      (一)全面梳理政策實踐。深入學習習近平總書記關于加強企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國務院有關決策部署,認真總結《指南》實施以來市場監(jiān)管部門促進經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理的工作實踐,以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風險重點,明確《指南》修訂的原則、方向和重點。

      (二)深入開展調查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點難點,多次開展專題調研,與企業(yè)、高校、科研機構、律師事務所等多方召開專題座談會,組織數(shù)場專家研討會,深入了解企業(yè)加強反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實踐和問題挑戰(zhàn),聽取各方對《指南》修訂的意見建議。同時,深入研究歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實踐做法,為我國完善相關制度提供借鑒。

      (三)廣泛征求各方意見。先后征求國務院反壟斷反不正當競爭委員會成員單位、省級市場監(jiān)管部門、重點行業(yè)協(xié)會、代表性企業(yè)和社會公眾意見,對社會各方面反饋的建設性、合理化建議予以吸收采納,修改完善《指南》。

      三、《指南》的主要特點

      根據(jù)為經(jīng)營者提供指引的性質和定位,新修訂的《指南》突出把握以下導向:

      (一)更加突出問題導向?!吨改稀饭膭罱?jīng)營者根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況等因素,把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風險的業(yè)務領域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位,有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。結合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運營場景,對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營者集中、接受反壟斷調查審查等具體活動中可能產(chǎn)生的合規(guī)風險作出明確提示,并增加指導性假設案例,加強“場景化”指導,增強指南的指引性。

      (二)更加突出實踐導向。《指南》鼓勵經(jīng)營者結合自身實際,建立與發(fā)展階段和能力相適應的合規(guī)管理制度,并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機制化,強調將合規(guī)責任落實到各領域各環(huán)節(jié),對有關合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機構、合規(guī)管理職責等作出較為具體的指引,為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

      (三)更加突出激勵導向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎上,將企業(yè)加強主動合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調查制度等做好銜接,并對如何評估企業(yè)合規(guī)制度的真實性、完善性、有效性作出規(guī)定,強化合規(guī)激勵。

      四、修訂主要內(nèi)容

      (一)完善總則原則性規(guī)定。一是進一步完善《指南》的適用范圍。二是調整完善關于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定,并豐富合規(guī)文化建設內(nèi)容。三是新增堅持問題導向、務實高效、全面覆蓋的原則,為經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理提供指導。

      (二)設立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設置作出指引。二是明確經(jīng)營者合規(guī)管理機構設置,并提出不同層級機構在合規(guī)管理中的具體職責。

      (三)細化合規(guī)風險管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風險重點與合規(guī)風險管理合并為一章,增加對反壟斷合規(guī)風險識別的場景化指導。二是突出重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員,修改完善風險識別和評估、風險提醒、風險處置等合規(guī)風險管理機制的規(guī)定。三是細化壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、拒絕配合調查等方面合規(guī)風險的要點,并新增經(jīng)營者可能面臨的與行政機關濫用行政權力排除、限制競爭相關的壟斷行為風險。四是完善法律責任和境外反壟斷合規(guī)風險提示,分不同情形說明經(jīng)營者可以采取的風險處置舉措。

      (四)完善合規(guī)管理運行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機制、評估與改進等實踐中行之有效的運行機制條款,實現(xiàn)合規(guī)風險閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報機制。三是增強合規(guī)培訓的針對性和有效性,促進合規(guī)意識持續(xù)增強、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動作用,鼓勵經(jīng)營者以實際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。

      (五)增加合規(guī)激勵專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵機制,明確經(jīng)營者可以申請合規(guī)激勵。二是明確調查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵具體適用情形。三是明確經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的程序和不予合規(guī)激勵的具體情形。

      (六)調整完善附則。一是鼓勵行業(yè)協(xié)會參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室負責解釋。

      此外,《指南》在相應部分設置了22個參考示例,為經(jīng)營者提供更加清晰明確的指引。

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